La SEC detecta 1.183 entidades no registradas y prestas a engañar a inversores extranjeros

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) actualizó su lista de entidades no registradas que usan información engañosa para solicitar principalmente inversionistas no estadounidenses, agregando 28 entidades solicitantes, tres imitadores de firmas genuinas y seis reguladores falsos.

La lista de la SEC de entidades solicitantes que han sido objeto de quejas de los inversores, identifica a un total de 1.183 entidades. Conocida como Alerta pública: Entidades permite a los inversores informarse mejor y evitar ser víctimas de fraude. Las últimas incorporaciones son empresas que el personal de la SEC encontró que estaban proporcionando información inexacta sobre su afiliación, ubicación o registro. Según las leyes de valores de Estados Unidos, las empresas que solicitan inversores generalmente deben registrarse en la SEC y cumplir con los estándares financieros mínimos y los requisitos de divulgación, presentación de informes y mantenimiento de registros.

Se denuncia a firmas de valores

falsamente registradas

Además de alertar a los inversionistas, la lista señala a quienes se hacen pasar por firmas de valores registradas y reguladores. La inclusión en la lista no significa que la SEC haya encontrado violaciones de las leyes federales de valores de los Estados Unidos o haya emitido un juicio sobre los méritos de los valores que se ofrecen.

La lista es actualizada periódicamente por la Oficina de Inteligencia de Mercado de la SEC, en coordinación con la Oficina de Educación y Defensa del Inversor y la Oficina de Asuntos Internacionales.